構建全流程的科研誠信制度體系

科技強盛推動民族創新進步。近年來科研誠信作為世界性難題，備受高校和政府關注重視。高校作為科技研發和創新的前沿陣地，是建設創新型國家的中堅力量，也是科研不端行為頻發的“重災區”。為有效遏制這一不良趨勢的蔓延，我國政府關注到了“科研不端行為頻發”這一問題源流，隨后將科研誠信問題治理引入官方政策議程，以期通過“頂層設計”減少高校科研不端行為曝光頻率，有效治理科研不端行為。2018年5月，《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》的出臺，釋放出政府對于科研不端行為“零容忍”的強硬態度。2019年政府工作報告中首次出現“科研倫理”“懲戒學術不端”等關鍵詞。一系列政策文件和重要議題的發聲為我國科研誠信建設提供了發展方向和路徑。

　　我國科研誠信建制化發展主要受重大科研不端行為案例影響，進而針對科研不端行為進行規制和約束。早期科學研究事業尚未成熟，學術共同體內部自律程度較低，出現各種學術不端問題進而引起政府關注。政府及時采取措施予以規制。隨著科研意識的不斷覺醒，后期出臺政策的考量是基于主動預防、加強教育以避免科研不端行為的發生。但目前我國科研誠信建設依舊存在發展質量不佳、發展效率不高、實際治理效果不顯著等問題。我國在成為科技強國的進程中，加強誠信體系建設不可或缺。

　　現狀及存在的主要問題

　　我國高度重視科研誠信建設治理，但實際治理并未取得進一步成效，科研不端行為屢禁不止。綜合來看，可以歸結為以下幾個方面。

　　第一，學術不端行為背后的灰色利益鏈條以及不規范的科研評價體系。學術不端事件背后存在的利益鏈條以及如今過于扭曲和量化的科研評價方式是誘發科研不端行為的導火索。近年來，我國SCI論文撤稿率不斷上升，其中剽竊和造假是首要原因。這種“以論文定英雄”的不良趨勢一定程度上助長了科學研究的功利主義傾向，導致科學研究活動的盲目性和片面性。雖然各部門近年來明確提出要“破五唯”，但如何真正將“破五唯”改革落到實處，依舊需要進一步探索。推動科研評價體系改革道阻且長。

　　第二，專門查處機構定位困難，具體調查流程模糊泛化。大部分高校以“學術委員會”作為處理科研不端行為的專門管理機構，部分高校設立“學風建設委員會”“學術道德委員會”，協同治理高校科研誠信工作。但在職責規定、實際職權行使方面暴露出許多問題，如工作人員缺乏專業化、權責劃分模糊、溝通協同不到位等，成為阻礙科研不端行為實際治理的重要因素。

　　第三，科研誠信教育有待加強。當前我國科研誠信教育缺乏系統性、規范性和實踐性，在教育方式、標準等方面比較薄弱。科研人員作為科學研究活動的主要執行者，必須重視其信用建設和教育。因此，增強科研人員誠信意識和道德水平已成為業內一大重任。

　　第四，科研倫理監管存在治理盲區。雖然近年來我國加大了科研倫理建設力度，但科研倫理意識覺醒較晚、治理力度較小，并未構建起完善成熟的科研倫理監管體系。一方面，當前不少高校、研究機構內部雖設立了相應的倫理審查和科研道德委員會，但操作性不強、覆蓋學科有限，存在治理盲區。此外還存在科研倫理規范應用權責模糊、規范效力低下、社會功能缺位等弊端。

　　第五，協同單位各自為政，治理效果不佳。科學研究活動運行過程中，涉及科研機構、高校、科研人員、學生等多方面利益相關者，因此必須加大對利益相關者職責和義務的關注力度。科研誠信治理政策的目標群體是所有從事科研活動的個體及組織，如科研人員、學術期刊編輯等，也是科研活動的行為主體。如今隨著科學研究活動愈加復雜，科研系統中參與主體不斷豐富、多元，應多加重視利益相關者的訴求，鼓勵多方協同治理，避免各主體間產生裂縫，讓不法分子有機可乘。

　　強化科研誠信體系建設

　　如今，我們正處于全面建設社會主義現代化國家新征程和“十四五”開局起步的關鍵時刻，必須吹響科技發展的號角，堅持科技為先，為科研工作者迸發創新活力提供良好環境。高校、科研機構等作為科研產出和創新的重要陣地，是科研誠信問題治理的“重災區”。面對當前我國科研不端行為治理進程中存在的問題，提出以下幾點建議。

　　第一，建立健全相關體制機制，進行科研評價機制改革。尊重差異化導向，避免論文與資源配置和利益簡單掛鉤。對于不同類型的科研活動要實施分類考核評價導向，注重論文的質量，切忌“考核定量化”。在考核方式上，要結合運用量化評價、質性評價、同行評議、代表作評議制度等方式，構建多維度、全方位的科研評價體系。在當今時代，如何貫徹落實“將論文寫在祖國大地上”，是所有科研人員的使命。

　　建立健全監督機制。通過構建和完善監督約束機制，讓利益相關者在進行科學研究活動時保持自律意識，堅持負責任的科研行為，減少科研不端行為的發生率。一方面，要加強內部監督，機構自身應提高自我管理和自律意識，提升自我監督和管理能力。另一方面，外部監督如新聞輿論等媒體監督、公眾監督、社會監督形式的作用更是不容忽視。此外，相關部委和主體應積極主動公開年度學風建設報告和科研不端行為處理報告，加強政務公開和透明度。

　　完善調查處理機制。全方位保障的查處機制有利于推動科研誠信有序發展。目前，我國亟須在國家層面成立切實發揮作用的管理機構，科研誠信建設主體的任務是完善科研不端行為查處機制，推動構建科研誠信建設體系，為優化學術生態營造良好氛圍。

　　探索構建保障獎勵與懲戒相結合的處理機制。獎勵與懲戒兩條路徑在我國科研誠信治理進程中存在很大的發展空間。如在保障獎勵方面，救濟措施可體現人文關懷，可以強化對相關人員尤其是舉報者在權利或隱私等方面的保護措施，并在后續提供相應激勵，明確具體的復核與申訴措施，提高舉報者舉報的積極性和安全感。而在落實嚴厲懲戒措施方面，政府應強化其特有的權威性和威懾性，在法律責任、行政責任、學術責任等方面加大對重大典型不端行為事件的處理力度，以示決心。除了主動排查、定期調查相關學術行為外，還應積極回應舉報者的舉報，及時查處和通報結果。并從多個方面對科研不端行為者進行懲戒，實現真正的“零容忍”。

　　第二，重視預防機制，加強科研誠信教育。預防機制主要包括科研誠信教育培訓、學術道德知識宣傳、頒布相關政策文件等具有指引、教導作用的舉措。科研人員作為科技創新的主力軍，是傳播科技知識和建設創新型國家的中堅力量，要從思想源頭防患于未然。作為前導性舉措，相關部門和高校應主動運用多元傳播方式進行宣傳，提高培訓教育課程密度，以提高科研人員、學生的學風道德意識和自律水平。

　　科技領域的“放管服”改革是大勢所趨。要積極改革科技成果轉化機制，營造鼓勵創新、寬容失敗的科研環境，進一步激發科研人員的創造性和主動性，讓科研人員從科研成果中獲益，提高科研人員的信心和安全感。

　　另外，要重視科研倫理教育。廣大科研工作者要時刻以正確的學術道德信仰為工作標準，從頻發的科研不端行為中吸取經驗教訓，珍惜學術聲譽，嚴守科研誠信和學術道德，主動弘揚和保持追求真理、嚴謹治學的求實精神，肩負起科技創新與發展的重任，為推動我國成為科技強國做出努力。科研倫理有禁區，需時刻通過相關教育提高“自律”意識，內化于心，自覺維護科研誠信。

　　第三，鼓勵協同治理，重視各方利益相關者權益。一方面，應平衡各層級主體之間的關系。另一方面，科研人員應加強自律意識，守住道德底線，開展負責任的研究，自覺接受監督。學術期刊應當好“守門人”，嚴控論文質量和錄用門檻，不受利益誘導，發揮自身傳播知識的中介作用。

　　第四，健全政策內容的可操作性。文本內容足夠具體、翔實，才能加深政策執行者、政策適用者對于具體條款的理解，以增強政策的可操作性，提高政策效力。關注政策內容可操作性，有助于政策執行者了解、使用相關法條，提高政策效力。此外，要明確科研誠信行為的邊界尺度問題。需要思考科研不端行為究竟傷害了誰，只有當這種行為真正侵害到所有人甚至立法者時，一項法制才會真正具有落地的可操作性。只有在科研活動全流程的規定、相關評價制度、懲戒等具體環節上都具備這一思維和意識，才能從根源上杜絕科研不端行為的發生。